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易会满:进一步扩大资本市场对外开放

时间:2019-06-14 08:27:11  来源:中国经济时报  作者:  

在6月13日举行的第十一届陆家嘴论坛上,中国证监会主席易会满表示,对外开放是中国的基本国策,是推动经济高质量发展的重要举措,也是资本市场坚定不移的发展方向。今后要进一步扩大资本市场对外开放。

近年来,证监会推进资本市场对外开放取得进展。行业开放进一步扩大,目前,大幅放宽证券基金期货行业外资股比限制的政策落地实施,已批设3家外资控股证券公司,还有不少外资机构正在申请或接洽沟通。资本市场开放进一步深化,沪深港通机制持续优化,国际指数不断提高A股纳入比例,大幅提升QFII、RQFII总额度,境外机构投资者持续增加对A股的配置,多家国际财富管理机构登记成为外商独资私募基金管理人,中日ETF互通产品正陆续落地。期货品种对外开放迈出实质性步伐。以人民币计价的原油期货上市一年多来,境外投资者开户数稳步增加,交易占比和持仓占比分别达到10%和16%。铁矿石期货、PTA期货境外参与者稳步增加,价格的国际影响力不断提升。随着中国资本市场日益深入地融入全球金融市场体系,中国证监会加强与各国监管机构的合作,广泛开展交流互鉴,主动参与国际金融治理,跨境监管和执法合作的层级和效能明显提高。

最近一段时间,受各种因素影响,我国资本市场面临的外部不确定性有所增大。易会满表示,不管外部环境如何变化,证监会都将按照市场化法治化国际化的总要求,坚定推进资本市场对外开放。近期,证监会将陆续推出一揽子对外开放的务实举措。

具体包括:推动修订QFII/RQFII制度规则,进一步便利境外机构投资者参与中国资本市场。按内外资一致原则,允许合资证券和基金管理公司的境外股东实现“一参一控”。合理设置综合类证券公司控股股东的资质要求,特别是净资产要求。适当考虑外资银行母行资产规模和业务经验,放宽外资银行在华从事证券投资基金托管业务的准入限制。全面推开H股“全流通”改革。持续加大期货市场开放力度,扩大特定品种范围。放开外资私募证券投资基金管理人管理的私募产品参与“港股通”交易的限制。研究扩大交易所债券市场对外开放,拓展境外机构投资者进入交易所债券市场的渠道。研究制定交易所熊猫债管理办法,更加便利境外机构发债融资。

“在进一步扩大对外开放的同时,我们将坚持放得开、看得清、管得住,持续提升风险防范和跨境监管能力。”易会满说,当前,全球金融市场高度互联,风险极易在不同经济体之间交叉传染,甚至联动共振,这是各国资本市场和监管机构面临的共同挑战。我们将加强与各国监管同行和国际组织的通力协作,联手防范应对各类风险。在开放进程中不断完善风险监测预警机制,做好输入性风险的防范应对预案,切实维护跨境投融资活动的正常秩序,守住不发生系统性金融风险的底线。

他还谈到了建设上海国际金融中心,“这是重大的国家战略,也是金融业改革开放的重要任务。”国际经验表明,全球或区域金融中心的形成和发展,与一个国家或地区的产业发展、经济崛起、贸易强盛高度相关,也与各类金融资源和金融要素的集聚密不可分。这其中,资本市场发挥着不可替代的牵引和带动作用。从发展规律看,一个国家和地区资本市场的发展规模、发展质量,很大程度上决定着其在全球资源配置中的地位和能力。国际金融中心的演进变迁史表明,资本市场日益成为国际金融中心建设的重要标志。从要素积聚看,高度发达的资本市场创新活跃、开放透明、机制灵活,往往是资金、信息、人才等各类要素高度汇聚的场所,能够为国际金融中心建设吸引培育一大批优秀的企业、专业的中介机构以及全球化的机构投资者。从市场生态看,资本市场发展中形成的以股份制、法人治理、信息披露、产权保护等为核心的制度机制,有利于激发企业家精神,培育良好的股权文化,促进强化社会诚信契约和法治理念,为国际金融中心建设提供重要的软实力支撑。

“证监会将继续采取措施,支持上海证券市场商品期货市场和金融衍生品市场健康发展,支持资本市场重大改革开放措施在上海落地实施,支持资本市场各类产品、机制创新在上海先行先试,支持上海资本市场各类主体做优做强做大。”易会满说。

改革开放是新时代发展中国资本市场的必由之路,也是推动全球资本市场共同繁荣的重要动力。易会满表示,将在新的起点上全面深化资本市场改革,加快推进高水平对外开放,以开放促改革、促发展、促风险防范,打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。同时,希望加强与世界各国资本市场的交流合作,为促进贸易自由化、投资便利化和经济全球化贡献智慧和力量。